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Sobre o Brasil por Hui Chen (ex-DOJ)

Na semana passada, tive o privilégio e o prazer de me envolver em uma turnê oral no Brasil. É particularmente significativo para mim que o Brasil era o lugar onde expus minha vida pública pós-DOJ: é um país que adoro o seu povo, a música e a comida, e que foi abalada, politicamente e economicamente, pela Lava Jato (Car Wash), que envolveu alegações de corrupção generalizada em torno da Petrobras, controlada pelo Estado.

Mesmo quando aterrei no Rio de Janeiro no início da manhã de terça-feira, 22 de agosto, as notícias de Lava Jato dominavam as manchetes. Naquele dia, os promotores brasileiros acusaram a corrupção do ex-CEO da Petrobras, Aldemir Bendine, alegando que ele recebeu subornos da empresa de construção Odebrecht. No mesmo dia, um tribunal de apelação suspendeu o acordo de clemência da Odebrecht, afirmando que somente o Ministério da Contraloría Geral (CGU), e não o Ministério Público Federal, tinha autoridade para aprovar tal acordo de clemência. No dia seguinte, a Petrobras anunciou que seu conselho estava suspendendoseu diretor de governança e cumprimento, João Adalberto Elek Jr., por alegações relativas a conflitos de interesses envolvendo a contratação da Deloitte enquanto sua filha estava sendo considerada por um trabalho lá.

Aproximadamente, a minha primeira reunião, em uma semana tão cheia de eventos, foi com membros da CGU na manhã de 22 de agosto. Nas três horas intensas de reunião ininterrupta, mergulhamos diretamente em seus trabalhos nos acordos de clemência e eu compartilhei minhas experiências de avaliação de programas de conformidade corporativa no DOJ. Três membros da CGU se juntaram a mim em um workshop sobre “Implementação e Avaliação de Programas de Cumprimento” no Instituto Brasileiro de Petróleo, Gás e Biocombustíveis (IBP). O workshop foi seguido de entrevista à imprensa, depois jantar com um pequeno grupo de líderes de conformidade, entre os quais o Sr. Elek, que seria suspenso no dia seguinte. Não havia nenhum sinal de que ele, ou qualquer outra pessoa na mesa, tivesse alguma idéia do que estava por vir.

Nos dias seguintes, realizei workshops adicionais na Câmara Americana de Comércio do Rio, no Centro de Pesquisa e Ensino de Conformidade ( CPEC ) em São Paulo e, finalmente, no Campamento de Boas-Vidas Anti-Corrupção Avançado em Guarujá, hospedado pela CPEC e o escritório de advocacia Chediak. Durante esses dias e reuniões, tive o privilégio de ouvir as preocupações e responder as perguntas daqueles que desejam fazer uma mudança positiva no Brasil. Aprendi algumas lições humildes e encorajadoras, que causaram mais algumas reflexões.

Crescendo uma cultura de conformidade

Muitas pessoas observaram a natureza incipiente da profissão de conformidade no Brasil e queriam saber o que poderiam aprender de um mercado de conformidade mais “desenvolvido”, como os EUA. Houve um grande reconhecimento de quão nova era a conformidade do conceito para a maioria das empresas brasileiras e a necessidade de partir do básico. Esse desejo de aprender e crescer, ironicamente, é uma lição de que mercados mais “desenvolvidos” podem aprender com o Brasil. Eu acredito que um dos critérios mais importantes para o sucesso em um programa de conformidade é a vontade de ser autocrítico e nunca ser complacente.

Minha preocupação, no entanto, é que o desenvolvimento da conformidade no Brasil parece ser estimulado pelas mesmas forças que estimularam o crescimento da conformidade nos EUA desde a década de 1990: medo de punição, desejo de indulgência e evitação de escândalos. Quando esses fatores são as forças motivadoras por trás de um programa de conformidade, o programa torna-se mais uma apólice de seguro do que o motor para o comportamento ético. Nem uma vez eu ouvi as pessoas falar de “ética” – apenas “conformidade”. A conformidade sem ética pode ser uma coisa perigosa: torna-se o menor denominador comum; torna-se algo sobre o que é exigido ou proibido e não sobre o que é certo ou errado; Isso se torna algo que pode mudar as direções de acordo com os ventos regulatórios / políticos.

O Brasil tem a oportunidade de pisar esse caminho com medo, encorajar a conformidade baseada em ética que não está focada em formalidades ou gastos, mas em eficácia e resultados. Esta oportunidade foi o centro da grande parte da minha discussão com a CGU.

Cursos e Certificações

Evidenciando o desejo de aprender, recebi perguntas repetidas sobre quais cursos ou programas podem ser úteis para o treinamento de profissionais de conformidade em desenvolvimento e amadurecendo. No nível organizacional, também houve perguntas sobre o valor das certificações, incluindo certificações sob o ISO 37001. Minhas respostas, tanto para treinamento como para certificação nos níveis individual e organizacional, são as mesmas: depende de quem está fazendo o treinamento / certificação e quais são suas metodologias. Eu ouvi anedotas de jovens auditores que estavam um dia fazendo perguntas sobre “o que é conflito de interesses” e no próximo dia e semana e as empresas de auditoria para certificação nesse mesmo tópico.

Não posso recomendar nenhum curso ou programa porque, antes de mais, nunca os tirei. Nunca fiz o esforço para levá-los porque não consegui discernir como esses cursos e programas selecionaram seus professores, desenvolveram sua metodologia ou avaliaram seus resultados. Coincidentemente, enquanto em São Paulo, minha visita coincidiu com uma “Academia de Ética e Conformidade” administrada por uma organização popular da indústria. De um rápido olhar para a agenda e a faculdade, não sabia o que os esforços, se houver, foram feitos para contextualizar suas instruções para as configurações culturais e sociais específicas do Brasil, ou em que base os formadores se distinguiram em seus assuntos. Eu também não sei como a eficácia desses cursos e programas são testados e medidos. A única coisa que posso dizer da minha própria experiência é que conheci e trabalhei com profissionais de conformidade com e sem essas certificações: não observei nenhuma diferença em seu nível de habilidade. O que eu acredito ser uma qualificação mais importante é o julgamento de uma pessoa, e na minha experiência, isso é mais difícil de ensinar em um ambiente formal, mas muitas vezes é aprendido trabalhando com líderes e mentores fortes.

O mesmo vale para certificações organizacionais. Um dos aspectos mais interessantes do regime de certificação ISO é que não há certificação do certificador. O ISO 37001 também está escrito de uma forma em que uma organização pode cumprir seus termos literalmente, apesar de fazê-lo mal. Mais sobre isso em outro blog.

Negócios familiares

A questão sobre a governança das empresas familiares surgiu muito: em que medida um programa de conformidade pode ser efetivo dentro de um negócio familiar? Testemunhe os Irmãos Cueto da LaTAM Airlines: Juan José no Conselho de Administração, Enrique como CEO do Grupo LaTAM e Ignacio como CEO da LAN, apesar do papel de Ignacio na conduta de suborno da LAN que resultou em uma multa da SEC e um acordo de acusação diferido com o DOJ.

A governança das empresas familiares representa desafios únicos devido à natureza de um sistema fechado. A questão crítica é se a família está verdadeiramente empenhada em abrir esse sistema de supervisão e fiscalização externa. Em caso afirmativo, pode optar por ceder certos poderes a terceiros, tais como a terceirização de relatórios internos, investigação e remediação, até e incluindo ações disciplinares contra membros da família, a uma placa externa, por exemplo. Apenas um compromisso visível com essa transparência e responsabilidade começaria a incutir credibilidade em seu programa de conformidade. Este não é um problema exclusivo para o Brasil: é preciso apenas olhar para a luta da Trump Family com o escrutínio externo para ver que mesmo os mercados “desenvolvidos” enfrentam desafios significativos.

Gostaria de agradecer a Rafael Gomes pela organização deste extraordinariamente gratificante turnê oral e por todos os profissionais de conformidade e funcionários do governo que compartilharam seus pensamentos uns com os outros e comigo. O Brasil está reagindo à sua crise de Lava Jato da melhor maneira que se pode esperar: está capitalizando as lições aprendidas. Toda sociedade enfrentará suas crises: a questão é, como isso crescerá a partir delas?

https://huichenethics.com/2017/08/29/reflections-from-brazil/